安徽铜都铜业股份有限公司整改报告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国证券监督管理委员会安徽监管局：
接到贵局2007年6月20日下发的皖证监函字 [2007]116号《限期整改通知书》后，公司高度重视，及时向全体董事、监事作了通报。本着严格自律、认真整改、规范运作的精神，公司就《限期整改通知书》中的相关问题进行了认真研究并与相关方面进行积极磋商，逐条制定了整改措施，并提请公司2007年7月18日召开的公司五届四次董事会审议通过。
现将整改措施报告如下：
一、关联交易问题
《限期整改通知书》指出：“你公司与控股股东铜陵有色金属（集团）公司等关联企业之间存在着数额巨大的关联采购和关联销售：2006年，你公司向关联企业采购货物45.8亿元、销售货物14.8亿元，分别占同期采购金额的26.91%和销售金额的7.94%；2005年，你公司向关联企业采购货物33.8亿元、销售货物4.9亿元，分别占同期采购金额的33.78%和销售金额的5.06%。
对此，请你公司采取有效措施降低关联交易数额，尤其是要减少对关联方采购的依赖程度，增强公司生产经营的业务独立性。”
整改措施：公司关联交易额增加是由于铜价近年来大幅上涨所致。
公司已意识到股份公司与大股东存在的关联交易，为解决这一问题，公司提出通过定向发行股票收购关联资产的方式解决。
2007年6月8日中国证监会核准安徽铜都铜业股份有限公司向大股东铜陵有色金属（集团）公司定向发行股票，收购与大股东有关联关系的国际贸易分公司、硫产品销售分公司等七项资产，2007年7月1日为资产交割日。
关联资产收购完成后，关联交易额将大幅减少。
二、规范运作问题
（一）《限期整改通知书》指出：“公司董事会现由11名董事组成，与《公司章程》规定12人不一致。”
整改措施：将《公司章程》规定的12人修改为11人。
（二）《限期整改通知书》指出：“个别次股东大会参会股东身份证明资料保存不齐（2005年度股东大会）。”
整改措施：今后召开股东大会，严格按规定保存相关资料。
（三）《限期整改通知书》指出：“部分董事会、监事会会议采用举手表决方式，与《公司章程》规定记名投票表决方式不相一致。”
整改措施：加强规范运作，严格按《公司章程》规定记名投票表决，不再实行举手表决方式。
（四）《限期整改通知书》指出：“董事会会议记录对公司董事参会情况记录不够详细，如对缺席人员未作明确记录，对董事委托其他人出席会议情况记录也不具体。”
整改措施：加强会议记录管理，详尽记录会议参会情况。
（五）《限期整改通知书》指出：“监事会会议记录过于简单，大多是罗列会议审议议题。”
整改措施：加强会议记录管理，认真记录会议的发言和参会人员的意见。
（六）《限期整改通知书》指出：“四届十六次董事会会议通知未全部列明会议审议事项。”
整改措施：今后在董事会、监事会、股东会通知中列明审议事项，告知参会人员，不搞临时动议。
（七）《限期整改通知书》指出：“个别董事因故不能出席董事会会议而出具委托其他董事代为出席会议的授权委托书格式不符合规范化要求。”
整改措施：因个别董事外出联系不畅等原因，出现的个别授权委托书格式不符合规范要求的现象，公司将加强规范管理，严格按深交所要求规范提交授权委托书。
（八）《限期整改通知书》指出：“公司实施张家港联合铜业有限公司五期电解铜扩建与环保治理工程项目未履行董事会审议程序。”
整改措施：张家港五期电解铜扩建总投资额为3987.93万元，按公司董事会议事规则，资产处置金额在5000万元以下的可以由公司经理层决定。
三、募集资金管理问题
（一）《限期整改通知书》指出：“你公司拟定的《募集资金使用管理办法》尚未提交股东大会审议，也未根据证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》的规定做相应修订完善。”
整改措施：已按中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》修改《募集资金使用管理办法》，并提交2007年6月27日召开的五届三次董事会审议通过，拟定提交下一次股东大会审议。
（二）《限期整改通知书》指出：“ 你公司未对募集资金项目设立专门的明细核算科目，以清晰反映募集资金使用情况。”
整改措施：2003年募集资金时会计科目没有设立专门的明细核算科目要求，今后公司将按新修订的《募集资金使用管理办法》和会计科目要求设立专门的明细核算科目。
四、信息披露管理方面问题
《限期整改通知书》指出：“你公司未按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》的要求，对信息披露事务管理制度予以必要的修订和完善。”
整改措施：已按中国证监会《上市公司信息披露管理办法》修改公司信息披露事务管理制度，并提交2007年6月27日召开的五届三次董事会审议通过。
安徽铜都铜业股份有限公司董事会
二00七年七月十八日