紫金矿业:谁泄露了收购内幕致无疾而终?

2009年07月20日 8:48 6501次浏览 来源:   分类: 有色市场


  那么,紫金矿业公司到底是在什么时间决定终止收购哈萨克斯坦黄金公司的呢?
  此前,市场曾经传闻紫金矿业海外收购项目将在6月30日有结果,如若当时传言的收购项目就是哈萨克斯坦黄金公司,则7月10日公告的终止收购事项可能在6月30日前就早已定论,只是迫于媒体报道被迫澄清而已。
  在记者以不明就里买进紫金矿业股票的中小投资者身份和郑于强沟通时,郑曾经对众多券商的做法表示不满,他告诉记者:“那些券商研究员非常不负责任,怎么能拿未经核实的传闻作为向客户推荐的依据呢?”
  事实是,在紫金矿业发布H股公告前,已经有多名研究员向郑就市场传闻求证,郑当时也立刻表示传闻是假消息,公司对有关传闻及众多券商发短信、邮件之事亦不可能全无所知。
  那么,紫金矿业既然获悉重要商业机密已经外泄且无法继续保密,为什么不在第一时间主动发布澄清公告呢?
  此外,在明知影响公司股价的重大内幕信息外泄,虚假市场传闻满天飞的情况下,公司迟迟不主动澄清公告,难道是在大玩明修栈道、暗度陈仓的把戏?
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  中国证券协会《证券投资分析师职业道德守则》(下称《守则》)明确规定,“证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务,不得依据未公开信息撰写分析报告,不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。”
  而7月9日卷入哈萨克斯坦黄金公司收购短信、邮件风波的众多券商却把上述从业纪律忘得一干二净。
  记者手中掌握的某知名券商以销售交易部名义发出的、题为“关于紫金矿业传闻”的邮件内容显示,“传紫金矿业最近和哈萨克黄金矿业公司谈合作开发金矿的事宜。我们整理了部分资料,以供投资参考。从估值角度和中报业绩预期角度考虑,紫金矿业可以作为目前资金平配有色金属板块的品种之一。”
  该证券公司向客户提供的有关哈萨克黄金矿业公司的资料为2007年1月商务部网站上发布一篇文章——《哈萨克斯坦黄金产业现状及中哈合作前景》,文章来源:哈媒体,文章类型:摘编,内容分类:调研。
  但是上述文章的内容陈旧,有关公司的储量、产量都是2005年的数据,甚至对国际黄金价格的预测结论都是基于当时的国际经济环境和市场形势得出的,拿到今天来用显得颇不合时宜。
  另外,《守则》还规定,证券分析师应恪守勤勉尽职原则,是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对于投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。
  单纯一条未经核实的市场传闻和多年前的媒体报道资料向客户推荐显然有失专业水准。
  令人震惊的是,记者调查发现,从今年年初到现在,紫金矿业一直不是该证券公司研究员重点研究的公司,其间从未正式发表过有关紫金矿业的研究报告,真搞不懂该研究员到底依据什么向客户推荐的。
  北京某证券基金投资经理更是一针见血地指出,“这些研究员貌似有失职业操守和专业水准,其实他们这样有着各自的利益。国内一些知名证券公司研究员,背后都是千万级投资者俱乐部的成员!”
  上海新望闻达律师事务所宋一欣律师向记者表示,“券商发布这样短信、邮件已经涉嫌违反中国的证券市场法律法规。”
  据宋一欣分析,券商短信内容涉及非公开的对股价产生重大影响的内幕信息,向其机构客户发送这样的短信,其行为本身已经涉嫌利用内幕信息为他人牟利。此外,短信邮件内容带有明显的暗示倾向,与紫金矿业公司公告的实际事实存在重大出入,此举又涉嫌制造传播虚假信息。
  从紫金矿业7月10日当日股价逐级滑落的市场走势,明显有先知先觉资金在大举出逃。

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责任编辑:王慧

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