证监会允许符合条件证券公司开展直投业务试点
2008年03月28日 0:0 4916次浏览 来源： 中国有色网 分类： 政策法规
中国证监会3月27日宣布，已于近日对证券公司开展直接投资业务试点做出进一步安排，在总结试点经验的基础上，将适度扩大试点范围，允许符合条件的证券公司向证监会申请开展直接投资业务的试点。
根据证监会要求，开展直接投资业务试点的证券公司净资本原则上不低于20亿元，具有完善的内部控制和风险管理制度，具有较强的投资银行业务能力，最近三个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在10个以上，或者主承销金额在150亿元以上。
去年9月，证监会允许中信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司开展直接投资业务试点。根据试点方案，中信证券、中金公司以不超过净资本15%的自有资金设立了直接投资专业子公司，实现母、子公司之间的法人隔离。
据介绍，这两家试点证券公司的专业子公司以自有资金进行直接投资，建立了有效的投资决策、内部管理和风险控制机制，防范直接投资业务与证券公司其他业务间的利益冲突、利益输送风险，以及“暗箱操作”和道德风险。
证监会认为，从试点效果看，证券公司专业子公司开展直接投资业务试点运行情况良好，有效地控制了风险，充分发挥了专业优势，试点初步取得了预期效果，为进一步开展试点工作积累了经验。
证监会表示，今后一个时期，将进一步加强对试点公司的日常监管，强化对直接投资业务的跟踪和研究，及时发现问题，及时研究解决，进一步推动试点工作平稳开展。
责任编辑：CNMN
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